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為進一步確保“兩加強、兩遏制”回頭看工作有序高效進行,真正起到排查潛在風險隱患、指導科學規范經營的作用,建湖農商銀行以“三三三”機制為貫穿工作的主線,穩步推進,步步深入。
緊盯“三個重點”,提高工作實效。該行明確“重點支行、重點業務、重點崗位”為回頭看工作重心,利用EAST數據模型,緊緊圍繞“七條線索”,嚴查“十種行為”。排查重點支行、重點業務、重點崗位方面的風險隱患,盯緊違法違規問題高發、頻發、易發的內控薄弱環節,有針對性地開展自查,做到查精查深。重點領域為著力點,重點環節為主攻面,深入排查有無重大問題、重大風險、重大案件、重大事故,做到出重拳,用狠招。
抓好“三個環節”,確保高效有序。該行要求“組織動員、過程督導、整改問責”階段為重點環節,必須高度重視,有序推進。為確保工作實效,該行成立以董事長為組長的工作領導小組,抽調35名業務骨干成立5個檢查小組,組織中層以上管理人員及業務骨干認真學習檢查要求,召開由全行員工參加的動員大會,確保人人知曉、人人參與。要求每個檢查小組簽訂責任狀,針對應查未查、查而不報等問題設定嚴格的處罰條款,做到責任到人、要求到位。檢查過程中董事長、行長、監事長召開5次專題會議,督查和了解自查進度,并對各部門的自查與各小組檢查情況進行了8次現場指導,確保檢查不走過場、不搞形式;建立檢查整改問題臺賬,明確整改責任人、部門、分管領導。
實現“三個到位”,鞏固排查成效。“三個到位”即自查到位,突出主動性、覆蓋面;檢查到位,突出責任意識,強調嚴格性;整改到位,突出嚴肅性,強調立足長遠。自查實行“主動從輕,被動從嚴”的原則,差別處理,寬嚴相濟。自查必須覆蓋面廣,側重點突出,總行隨機抽取檢查對象,隨機選派檢查人員進行驗收,保證自查效果。檢查工作充分發現問題、揭示風險、明晰現狀,突出前期“兩加強、兩遏制”排查前期發現問題的整改和問責以及公司治理、內部控制、風險管理、案件防控、重點業務環節的合規經營和風控等方面。整改工作力求將“回頭看”工作成果有效轉化為各項措施、機制,真正達到以活動促管理、促發展的目標。整改工作與制度體系建設相結合,帶著制度流程評價的意識開展工作,對暴露的問題認真從內控管理、制度建設等層面進行反思并及時完善。
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